泛亚所陷入兑付危机，有关部门已成立调查小组

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据消息，近日关注了昆明泛亚有色金属交易所（以下简称泛亚所），疑似身陷兑付危机的有关情况。泛亚所名下的“日金宝”，宣称年化收益高达13%，而且投资的第二天就可以支取收益，不收手续费。然而从今年4月开始，投资者的资金开始无法取回，随后泛亚所逐步限制交易。到了7月，就连投资者存放在泛金所账户的个人资金，也遭到冻结。8月31号，泛亚所停止委托受托业务，如今时间又过去了半个多月，众多投资者的资金却依然未能得到兑付。

投资者声称，这场危机牵涉全国20个省份、22万名投资者，涉事总金额高达400多亿元。这400多亿资金到底为何身陷泥潭？“泛亚风波”产生的前后，当地的金融主管部门又是否担负起了相应的监管职责？

对于“日金宝”的后续遗留问题，泛亚所给了投资者几种选择：例如留在泛亚的强行锁仓两年；或者转到泛融网，投资周期至少12个月，年利率为13%等等。而维权投资者表示对于这几个方案他们都不接受。

而在协调处理纠纷之外，有投资者向公安部门举报称，兑付危机产生后他们发现，泛亚所可能通过日金宝实施了集资诈骗。这些投资者怀疑，泛亚之所以出现兑付危机，可能存在自买自卖或通过特定交易套取投资者资金、其后转移的情形。并且还声称掌握了相关证据。

维权投资者：不可能说真正的有这个融资方、真正有这个生产商，不能的。所谓的生产商融资方都是单九良（泛亚有色金属交易所董事长）一手炮制的，叫手下的小兵去注册一些皮包公司。如果今天经侦部门立案，我立马就提供证据。

而昆明公安经济犯罪侦查支队报案处负责人表示，由于情况复杂特殊，有关部门已经成立调查小组，对于报案者先暂做登记的处理。

昆明经侦支队负责人：泛亚的事儿，政府这边已经成立了工作小组，我们只是其中一部分，安排给我们的工作就是先登记。

云南省省委书记李纪恒本月10号在全省金融工作调研座谈会上指出，维护金融稳定，要严格落实属地管理和谁主管谁负责的监管原则。相关部门要做好泛亚所的风险处置的相关工作。

既然泛亚所和维权的投资者，对于400亿元资金的问题持有不同意见，谁也说不清。那么作为“谁审批谁监管”的云南省、昆明市两级政府对应的监管部门，是否又能够说清楚呢？泛亚所在经营过程中，是否存在违规行为？记者来到云南省金融办公室希望了解情况，对方表示不方便接受采访，有关情况无法透露。

而此前省金融办季姓负责人和唐姓负责人回复维权的投资者表示，省金融办只负责相关清理整顿工作，相关文件已经上报，而具体监管问题要去问昆明市金融办。

唐姓工作人员：国发37、38号文下来了，从那时候开始做清理整顿工作，这中间我也不想扯的很长，总之目前8月份的清理整顿工作已经报到北京的部级联席会议了。

记者来到了昆明市金融办公室了解情况，金融处室的一位负责人透露，泛亚所当初发布日金宝，也就是委托受托业务，并没有向他们报告过。

昆明市金融办负责人：是这样，如果是银行自己的理财产品，是需要银监会批准的，交易所开设的这个日金宝，他们没有和我们报告过，出了事儿以后，我们询问过交易所，他们说从来没有发行过日金宝。

泛亚所8月底发布公告称，停止原委托受托业务，也就是投资者口中的日金宝业务，是依据国务院颁布的《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38 号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）相关规定，和省市清整办的要求。而昆明市金融办负责人透露，泛亚所的行为只是企业行为。

昆明市金融办负责人：委托受托业务的停止是企业的行为，不是政府的要求。政府的要求只能是按照37、38号文的规定来做。所以泛亚的那个公告里面还说监管部门对他要求T+5什么的，所以导致了业务出现问题。其实“T+5”的要求是2011年的国务院37、38文规定的。2011年他们就知道这个情况。

该负责人表示，泛亚所单方面改变交易规则的做法，在法律层面上讲是不生效的。那么当地的金融主管部门对泛亚所的行为，是否负有监管责任？

2010年12月27日，昆明市政府颁布了《昆明泛亚有色金属交易所交易市场监督管理暂行办法》，其中规定交易所的监督、管理职责由监督管理委员会负责。但是该负责人解释，由于国发37、38号文的出台，上述暂行办法不再执行。而清理整顿工作没有完成，部际联席会议还没有验收通过，所以新的监督管理办法目前也没有出台。该负责人表示，他们虽然有监管的责任，但是确缺少相应的法律法规依据。

昆明市金融办负责人：如果说是有一个明确的监管规定，我有行政检查权、处罚权，我可以监管，现在是只有国务院37、38号文件。而37、38号文件只是让地方进行清理整顿，但是没有赋予我们对它行政处罚、采取行政强制措施的权力。所以目前我们也非常尴尬，目前仍然处于只有37、38号文件可以依据的阶段，我们的管理监督的能力是非常有限的。

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